Borsadaki Devlet Düzenlemeleri

Borsa, hem küçük hem de büyük oyuncuları olan büyük bir finansal varlıktır. Pazar, şirketlerin halka açık olmasını kolaylaştırırken, aynı zamanda birçok farklı kariyer türüyle bir ticaret endüstrisi sağlar. Federal hükümet, yatırımcıları korumak ve açık pazarlarda kurumsal mülkiyetin adil alışverişini sağlamak için borsa faaliyetlerinin çoğunu düzenler.

Gün Ticaret

Günlük işlem, aynı gün hisse senedi alım satımı uygulamasıdır. Neredeyse herkes daha sonra satmak için hisse senedi alabilse de, günlük işlemlerde katı kısıtlamalar vardır. Bu, acemi yatırımcıları, cahil yatırımcıların olağanüstü miktarda para kaybedebileceği yüksek riskli bir borsa katılımı biçiminde korur. Ek olarak, kısıtlama, borsaya alışılmış kişi için bir kumar şekli olarak kullanımını azaltır. Günlük yatırımcıların, müşterilere, aracı kurumdan ödünç paraya erişmelerini sağlayan bir tür aracı aracı olan yalnızca marj hesaplarını kullanmaları gerekir. Ek olarak, günlük işlem yapanların aracı hesaplarında günlük minimum 25.000 dolar bakiye tutmaları gerekir; bu da nakit ve hisse senetlerinin bir kombinasyonu olabilir. Bu gerçekleşmezse, yeni fonlar eklenene veya 90 günlük bir süre geçene kadar hesap askıya alınır.

Herkese Açık

Borsadaki asıl amaç, bir şirketin kamu mülkiyetini kolaylaştırmaktır. Bir şirket “halka açılmayı” seçtiğinde, yatırım yapan kamudan büyük yatırım sermayesine erişebilir. Ancak, halkın bir şirketin sağlığı hakkında doğru bilgiye sahip olmasını sağlamak için, düzenlemeler kamu işletmelerinin özel şirketlerden çok daha fazla bilgi ifşa etmesini gerektirir. Şirket, borçlarının, kazancının, asıl memurunun maaşlarının ve diğer bilgilerin kapsamlı bir incelemesini içeren düzenli mali tablolar hazırlamalıdır.

Broker Kaydı

Aracı kurumlar, yatırım yapan halka borsada işlem yapma imkânı sağlayan orta erkeklerdir. Bir aracı olmadan, çoğu yatırımcı hisse satın alıp satamaz. Hükümet, borsa endüstrisinin bu büyük bölümünde adaleti sağlamak için komisyoncuların eylemlerini düzenler. En önemli düzenleme gerçekte kimin broker olarak çalışabileceğini belirler. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na kaydolmak, müşteri adına borsa işlemlerinde bulunan herhangi bir şirket için temel bir gerekliliktir. Düzenlemeler ayrıca, kendi kurumsal hesaplar için hisse senedi işlemleri yapan brokerler ve “bayiler” arasında ayrım yapmaktadır. Birçok şirket, kurumun her iki rolde de dosyalamasını gerektiren hem broker hem de bayi olarak çalışmaktadır.

Ticaret işi

Bazı insanlar geçimlerini çoğunlukla veya tamamen borsa işlemleriyle kazanırlar. Bu kişiler için hükümet, sermaye kazancının nasıl vergilendirileceğini düzenlemektedir. İç Gelir Servisi, belirli kriterleri karşılayan kişilere özel bir "tüccar durumu" sağlar. Bir kez tüccar statüsü verildiğinde, bu şahıslar, sermaye kazancı vergileriyle ilgili sınırlamaların birçoğuyla sınırlı değildir. Bunun yerine alım satım faaliyeti düzenli gelir olarak değerlendirilir. Kalifiye olmak için, bir tüccar gelirinin büyük bir kısmını alım satımdan kazandığını ve karının piyasa faaliyetlerindeki günlük dalgalanmalardan önemli ölçüde etkilendiğini göstermelidir. Ticaret kayıtları, tam zamanlı çalışmayı göstermek için yıl boyunca piyasalara günlük katılımları göstermelidir.